Risques de Conformité de la Chaine d’Approvisionnement

 

Qu’il s’agisse de non-conformités basique ou d’exposition à des risques Ecogéopolitiques, une entreprise peut être fragilisée par des grains de sables internes comme par des crises mondiales qu’elle ne maîtrise pas.

Si l’un des sujets ci-dessous vous est étranger, il est peut-être temps de vous interroger...

 

🌍 Conformité Réglementaire et Commerciale Internationale

 

Douanes et Tarifs

                Classement Tarifaire (Code SH/HS)

                Règles d'Origine : Pays d’Origine, Provenance, Made-in, Origine Préférentielle

                Valeur en Douane

                Programmes de Simplification/Statuts (Ex. OEA/AEO)

                Licences et Permis d'Import/Export

                Tenue des Registres (Archivage)

                Taxe sur le Luxe / Accises

                Réglementations de la TVA/GST/Sales Tax

Sanctions Commerciales et Contrôles à l'Exportation (Export Control)

                CITES (Espèces Menacées)

                Biens à Double Usage ("Dual Use")

                Verification des Parties (Screening)

                Usage Final (End-Use)

                Restrictions Géographiques (Embargos)

                Transfert de Technologie (Intangible)

                Programmes de Conformité Interne (ICP/ICEP)

                Origine de l’or et autres métaux précieux

                Origine des pierres précieuses (‘’diamants du sang’’)

Transport International (Incoterms, CMR, conventions maritimes/aériennes)

                Mauvaise Utilisation des Incoterms

                Conformité aux Conventions de Transport

                Assurance Transport

                Gestion de la Documentation Légale

                Réglementation des Fret Transitaire (NVOCC)

                Responsabilité du Chargeur (Shipper)

Réglementations Spécifiques aux Produits (Ex. FDA, CEE)

                Sécurité Alimentaire (Ex. FSMA de la FDA, Régulations UE)

                Produits Pharmaceutiques (Ex. BPD, BPF / GDP, GMP)

                Dispositifs Médicaux (Ex. UDI, MDR Européen)

                Produits Chimiques (Ex. REACH, CLP/SGH)

                Matériaux en Contact avec les Aliments (FCM)

                Documentation et Preuves de Conformité

 

🌳 Responsabilité Sociale et Environnementale (RSE/ESG)

 

Diligence Raisonnable (Due Diligence) en Chaîne d'Approvisionnement

                Non-Respect du Devoir de Vigilance

                Travail Forcé et Esclavage Moderne

                Déforestation et Biodiversité (Ex. EUDR)

                Manquement à l'Évaluation Fournisseurs (Due Diligence)

                Transparence et Reporting ESG

                Mécanismes de Réparation et d'Alerte

Réglementations Environnementales (Ex. Gaz à effet de serre, déchets)

                Bilan Carbone & Reporting Gaz à Effet de Serre (Ex. CSRD, Scope 3)

                Emballages et Responsabilité Élargie du Producteur (REP)

                Gestion des Déchets Dangereux et Non-Dangereux

                Transport et Stockage de Matières Dangereuses (Ex. ADR, IATA DGR)

                Réglementation sur les Substances (Ex. RoHS, WEEE)

                Pollution de l'Eau et de l'Air (Installations Classées)

Éthique et Anti-Corruption (Ex. FCPA, UK Bribery Act)

                Lois Anti-Corruption Transnationales (Ex. FCPA, UK Bribery Act)

                Loi Sapin 2 (France) ou Lois Nationales de Conformité

                Gestion des Intermédiaires et des Tiers

                Cadeaux, Hospitalités et Voyages

                Blanchiment d'Argent et Financement du Terrorisme

 

🛡️ Sécurité et Sûreté

 

Sécurité des Données et Cybersécurité

                Réglementations sur la Protection des Données (Ex. RGPD/GDPR, CCPA)

                Cyberattaques par la Chaîne d'Approvisionnement (Supply Chain Attack)

                Non-Conformité Contractuelle des Tiers

                Sécurité des Données Stratégiques (Propriété Intellectuelle)

                Réglementation NIS 2 (Infrastructure Critique)

                Sécurité des Objets Connectés (IoT)

Sécurité des Transports et des Entrepôts

                Plan de continuité d’activité

                Sécurité Physique des Entrepôts (Stockage)

                Sécurité des Transports (Transit)

                Gestion des "Points Aveugles" (Cross-Docking)

                Défaillance de la Sécurité du "Dernier Kilomètre"

                Maintenance des Équipements de Sécurité

                Sécurité Logistique des Documents et Certificats

Conformité des Matières Dangereuses (ADR, IATA, IMDG)

                Erreur de Classification et d'Emballage

                Non-Respect des Réglementations Modales

                Absence de Personnel Qualifié (Formé DG)

                Défaillance de la Fiche de Données de Sécurité (FDS/MSDS)

                Problème de la "Quantité Limitée" (LQ)

 

⚙️ Opérations Logistiques et Qualité

 

Contrôle Qualité et Rappel de Produits

                Sécurité des Consommateurs et Normes Produits (Ex. Normes CE)

                Traçabilité Logistique et Gestion de Crise

                Normes de Qualité Alimentaire/Pharmaceutique (HACCP, BPF)

                Documentation et Preuve de Conformité

                Litiges et Responsabilité du Fait des Produits Défectueux

Licences et Certifications

                Licences d'Exploitation de Marque

                Certifications d'Origine (Ex. : Swiss Made, AOP)

                Certifications Éthiques et Sociales (Ex. : RJC, Fairtrade)

                Licences d'Exportation/Importation (Ex. : CITES)

                Licences Environnementales (Ex. : FSC, Oeko-Tex)

                Homologation/Marquage de Conformité (Ex. : CE)

Santé et Sécurité au Travail

                Non-Conformité aux Normes Locales de Sécurité

                Gestion des Matières Dangereuses (SST)

                Audit Social Insuffisant chez les Fournisseurs (Rang 1 et 2)

                Risques Liés à l'Ergonomie et à la Répétitivité

                Formation et Habilitation Inexistantes ou Non-Documentées

 

💎 Risques Spécifiques : Marquage et Étiquetage des Produits de Luxe

 

Lutte Anti-Contrefaçon et Authenticité

                Sérialisation et Identification Faibles

                Défaillance de la "Due Diligence" Fournisseur

                Gestion du Stock et des Déchets Sûre

                Absence de "Traçabilité Numérique"

                Non-Conformité aux Saisies Douanières

Marquage de l'Origine (Made In / Indications Géographiques)

                Erreur dans la Détermination de l'Origine Non Préférentielle

                Non-Respect des Labels Qualifiés (Ex. : IGP, AOP, Swiss Made)

                Confusion entre Origine et Provenance

                Impact des Transformations Mineures

                Non-Conformité au Pays d'Importation

Protection de la Marque et de l'Image

                Dommage à l'Expérience Client (Unboxing)

                Défaut de Rareté et d'Exclusivité

                Non-Conformité au Merchandising (Logistique Physique)

                Gestion Opaque des Invendus/Déclassés

                Non-Respect des Données d'Authenticité

                Défaut d'Intégrité (Authenticité Douteuse)

Documentation pour la Propriété Intellectuelle (PI)

                Absence ou Incomplétude de l'Enregistrement de la Marque

                Défaut de Documentation Douanière de Protection

                Manque de Preuves de l'Authenticité (Audit)

                Défaillance dans la Gestion des Licences

                Fuite de Secrets Commerciaux (Formules, Designs)

 

 

 

REMONTER POUR LE FRANCAIS

Supply Chain Compliance Risks

 

Whether facing basic non-compliances or exposure to ecogeopolitical risks, a company can be critically weakened by internal operational glitches or by uncontrollable global crises.

If any of the subjects listed below are unfamiliar to you, it might be time to ask questions...

 

🌍 International Regulatory and Trade Compliance

 

Customs and Tariffs

Tariff Classification (HS Code)

Rules of Origin: Country of Origin, Provenance, Made-In, Preferential Origin

Customs Valuation

Customs Simplification Programs/Status (e.g., AEO/C-TPAT)

Import/Export Licenses and Permits

Record Keeping (Archiving)

Luxury Tax / Excises

VAT/GST/Sales Tax Regulations

Trade Sanctions and Export Controls

CITES (Endangered Species)

Dual-Use Goods

Party Screening (Denied Party List Verification)

End-Use Review

Geographic Restrictions (Embargoes)

Technology Transfer (Intangible)

Internal Compliance Programs (ICP/ICEP)

Origin of Gold and other Precious Metals

Origin of Precious Stones (e.g., “Blood Diamonds”)

International Transportation (Incoterms, CMR, Maritime/Air Conventions)

Improper Use of Incoterms

Compliance with Transport Conventions

Cargo Insurance

Management of Legal Documentation

Freight Forwarder Regulation (NVOCC)

Shipper’s Responsibility

Product-Specific Regulations (e.g., FDA, EEC)

Food Safety (e.g., FDA FSMA, EU Regulations)

Pharmaceutical Products (e.g., GDP, GMP)

Medical Devices (e.g., UDI, EU MDR)

Chemical Products (e.g., REACH, CLP/GHS)

Food Contact Materials (FCM)

Documentation and Proof of Compliance

 

🌳 Social and Environmental Responsibility (ESG)

 

Supply Chain Due Diligence

Failure to Comply with Duty of Vigilance (Due Diligence Act)

Forced Labour and Modern Slavery

Deforestation and Biodiversity (e.g., EUDR)

Insufficient Supplier Assessment (Due Diligence)

ESG Transparency and Reporting

Remediation and Alert Mechanisms

Environmental Regulations (e.g., Greenhouse Gases, Waste)

Carbon Footprint & GHG Reporting (e.g., CSRD, Scope 3)

Packaging and Extended Producer Responsibility (EPR)

Management of Hazardous and Non-Hazardous Waste

Transport and Storage of Dangerous Goods (e.g., ADR, IATA DGR)

Substance Regulations (e.g., RoHS, WEEE)

Water and Air Pollution (Classified Facilities)

Ethics and Anti-Corruption (e.g., FCPA, UK Bribery Act)

Transnational Anti-Corruption Laws (e.g., FCPA, UK Bribery Act)

Loi Sapin 2 (France) or National Compliance Laws

Management of Intermediaries and Third Parties

Gifts, Hospitality, and Travel

Money Laundering and Terrorism Financing

 

🛡️ Security and Safety

 

Data Security and Cybersecurity

Data Protection Regulations (e.g., GDPR, CCPA)

Supply Chain Cyberattacks

Non-Compliance with Third-Party Contracts

Security of Strategic Data (Intellectual Property)

NIS 2 Regulation (Critical Infrastructure)

Internet of Things (IoT) Security

Transportation and Warehouse Security

Business Continuity Plan

Physical Warehouse Security (Storage)

Transport Security (In Transit)

Management of "Blind Spots" (Cross-Docking)

Last-Mile Security Failure

Maintenance of Security Equipment

Logistic Security of Documents and Certificates

Dangerous Goods Compliance (ADR, IATA, IMDG)

Classification and Packaging Error

Non-Compliance with Modal Regulations

Absence of Qualified Personnel (DG Trained)

Safety Data Sheet (SDS/MSDS) Failure

"Limited Quantity" (LQ) Issues

 

⚙️ Logistics Operations and Quality

 

Quality Control and Product Recall

Consumer Safety and Product Standards (e.g., CE Standards)

Logistics Traceability and Crisis Management

Food/Pharma Quality Standards (HACCP, GMP)

Documentation and Proof of Compliance

Litigation and Liability for Defective Products

Licenses and Certifications

Brand Exploitation Licenses

Origin Certifications (e.g., Swiss Made, AOP)

Ethical and Social Certifications (e.g., RJC, Fairtrade)

Export/Import Licenses (e.g., CITES)

Environmental Licenses (e.g., FSC, Oeko-Tex)

Approval/Conformity Marking (e.g., CE)

Occupational Health and Safety (OHS)

Non-Compliance with Local Safety Standards

Management of Hazardous Materials (OHS)

Insufficient Social Auditing of Suppliers (Tier 1 and 2)

Risks Related to Ergonomics and Repetitiveness

Missing or Undocumented Training and Authorization

 

💎 Specific Risks: Luxury Product Marking and Labeling

 

Anti-Counterfeiting and Authenticity

Weak Serialization and Identification

Supplier Due Diligence Failure

Secure Management of Stock and Waste

Absence of "Digital Traceability"

Non-Compliance with Customs Seizure Protocols

Origin Marking (Made In / Geographical Indications)

Error in Non-Preferential Origin Determination

Non-Compliance with Qualified Labels (e.g., GI, PDO, Swiss Made)

Confusion Between Origin and Provenance

Impact of Minor Transformations

Non-Compliance with the Importing Country's Rules

Brand and Image Protection

Damage to Customer Experience (Unboxing)

Failure of Rarity and Exclusivity

Non-Compliance with Merchandising (Physical Logistics)

Opaque Management of Unsold/Defective Stock

Non-Compliance with Authenticity Data

Integrity Failure (Doubtful Authenticity)

Intellectual Property (IP) Documentation

Absence or Incompleteness of Brand Registration

Failure of Customs Protection Documentation

Lack of Proof of Authenticity (Audit)

Failure in License Management

Leak of Trade Secrets (Formulas, Designs)